Publicidade Seus estranho ver empresas reguladas em jurisdições normais ainda fazendo algo tão arriscado como solicitando US clientes de varejo dos estrangeiros. Depois de duas grandes varreduras pela CFTC em 2011, onde 35 empresas estrangeiras no total foram processados por fazer o mesmo youd pensar outras empresas saberá melhor. Muitas das partes processadas, desde então, resolvido com a CFTC. Os únicos que atualmente aceitam abertamente comerciantes americanos são offshore de corretores da opção binários. Desde há nenhuma terno pela CFTC contra qualquer um desses corretores (embora alguns foram rumores de ter sido avisado) pode-se supor theres um obstáculo legal aqui. Há, obviamente, nenhuma tal obstáculo quando se trata de corretores do forex no entanto: De acordo com o halifax. au/ operando CFTC australianos Broker Halifax serviços de investimento com AFSL licença 225,973 solicitava comerciantes americanos. Em 18 de outubro, 20 a 10, a Comissão adoptou novos regulamentos de aplicação de determinadas disposições da Lei Dodd-Frank eo CRA. Para efeitos das operações de varejo dos estrangeiros, os novos regulamentos, entre outras coisas, exigem RFEDs para registrar com a CFTC. 15. Em informação e crença, Halifax, solicita ou aceita encomendas de clientes norte-americanos que não são PCEs para abrir contas de negociação forex alavancados através do site Halifaxs, halifax. au. 16. Clientes contas de negociação abertos por apresentar um pedido de conta online através do site Halifaxs. Não há nada no pedido de conta online afirmando que Halifax não aceitar clientes dos EUA. 17. website Halifaxs inclui um Forex Declaração sobre o Produto (8220; Halifax Forex PDS8221;) que afirma que 8220; cada transação que está acordado e firmado com um cliente será celebrado por Halifax como principal.8221; O site também afirma que os clientes são 8220; lidar com Halifax como contraparte de cada transaction.8221; Halifaxs aplicação conta on-line não busca qualquer informação sobre clientes em potencial capacidade de enviar ou receber a entrega real de moedas ou clientes necessidade de negócios estrangeira para moeda estrangeira. 19. Halifaxs aplicação de conta on-line não inquirir se um potencial cliente é uma ECP ou sobre um potencial clientes poupanças e investimentos. O aplicativo conta on-line não saber se um potencial cliente tem ativos superiores a US $ 5 milhões. 20. A Halifax Forex PDS também afirma que Halifax não está envolvido na entrega física de comércios, revelando que as transações forex são 8220; OTC8221; (over-the-counter) derivados que não exigem a troca física de uma moeda para outra. 21. Em setembro 11.2010, Halifax pedido de adesão com a National Futures Association (8220; NF A8221;) um registro nd com a CFTC para se tornar um corretor de introdução (8220; IB8221;) a fim de introduzir os clientes dos EUA a um RFED registrada na Comissão. 22. Em 17 de setembro de 2010, NF A Halifax aconselhável que, a fim de conduzir os negócios forex vai para a frente, seria necessário para ser totalmente registrado com o CFTC até 18 de Outubro, 2010. 23. Durante o processo de registro, NF Um aprendi que Halifax aceitou os recursos de clientes. Em 30 de outubro de 2010, Halifax NFA aconselhou que porque estava recebendo recursos de clientes, e um IB não pode aceitar recursos de clientes, Halifax teria que se registrar como um RFED e criar uma entidade separada para registrar-se como LB. 24. Em 3 de novembro de 2011, Halifax aconselhou NFA que seria 8220; adiar a sua application.8221; Em 10 de dezembro de 2011, Halifax retirou o seu pedido. Em setembro 30.2011, apesar da NFAs notar que Halifax foi obrigado a se registrar com a CFTC, a fim de conduzir os negócios estrangeiros, Halifax respondeu a um cliente em potencial dos EUA que ele precisava apenas para fornecer cópias autenticadas do seu passaporte e carteira de motorista dos EUA para abrir uma conta. 26. Assim, Halifax tem sido e está agindo como um RFED e continua a fazê-lo, solicitando ordens de e oferecendo para atuar como contraparte para os clientes dos EUA para o comércio forex. 27. Até a data da apresentação da denúncia, Halifax não foi registrado com a Comissão como um RFED ou em qualquer outra capacidade. 28. Além disso, Halifax não está isento de registo. [Scribd id = 124029238 key = operação comandada por w8bascf6vddi9s7q8il = rolagem]
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